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全国银行间债券市场债券远期交易规则【正版好

发布时间:2019-10-12 09:02编辑:政治法律浏览(112)

      (一)相关监督管理机构批准货币经纪公司设立的文件;

      第十三条 债券借贷发生违约,借贷双方可以根据合同的约定申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12∶00之前,将最终结果送达同业中心和中央结算公司,同业中心和中央结算公司应在接到最终结果的当日将其予以公告。

      (一)交易双方通过电话、传真等方式自行询价,确定交易意向;

      七、货币经纪公司应以与委托方约定的方式妥善保存委托记录和交易记录。

      市场参与者进行债券借贷应遵循公平、诚信、风险自担的原则,并加强相应的内部授权和外部授信管理,建立相应的内部管理制度和操作规程,健全风险防范机制。

      (四)债券远期交易日评、周评;

      发生如下事件时,货币经纪公司应在事件发生后的2个工作日内,通过中国货币网和中国债券信息网向参与者公告,并向中国人民银行报告:

      第三条 市场参与者均可进行债券借贷。

      第二十九条 交易中心向市场参与者披露以下债券远期交易信息:

      (五)从事拟办业务的内部风险控制制度;

      第六条 债券借贷期间,如果发生标的债券付息,债券融入方应及时向债券融出方返还标的债券利息。

      第六章 信息披露

      三、货币经纪公司从事经纪业务部门的主管人员应具有5年以上金融市场从业经历,经纪人员应具有2年以上金融市场从业经历;熟悉银行间市场有关规定和业务规则。

      第九条 市场参与者进行债券借贷,应逐笔订立书面形式的借贷合同。借贷合同应订明标的债券名称和数量、质押债券名称和数量、债券借贷期限、债券借贷费用、质押债券置换、借贷期间借入债券的利息支付以及争议解决方式等事项。

      (三)交易中心将双方应急申请单核对无误后,将成交要素输入交易系统,生成成交通知单;

      (一)通过本公司成交的机构类型分布特征;

      中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)负责债券借贷的结算。借贷双方应于成交当日将结算指令发送至中央结算公司。

      第七条 债券远期交易期限最短为2天,最长为365天。交易成员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。

      (三)通过本公司成交的各交易品种成交价格与相对应的交易品种市场平均价格的差异性描述;

    文  号:中国人民银行公告2006年第15号

      (四)交易中心在成交通知单上加盖公章后,将成交通知单传真给未联网方;

      中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内,向符合条件的货币经纪公司下达备案通知。

      第五条 债券借贷的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过365天。

      第十二条 交易双方通过交易系统确认成交后,交易系统生成成交通知单。债券远期交易在成交通知单生成后立即生效。

      (二)《金融许可证》(副本)复印件;

      第七条 债券借贷的融入方应向融出方支付债券借贷费用,费用标准由借贷双方协商确定。

      3、单只债券单日远期交易待交割量及其占该只债券市场流通量的比例,该比例超过5%的,向市场公告该只债券名称和债券远期交易到期交割日期;

      (三)《企业法人营业执照》(副本)复印件;

    全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定

    生效日期:1900-1-1

      (二)涉及货币经纪公司的重大诉讼;

      第十条 市场参与者进行债券借贷,债券融入方应向债券融出方提供足额的债券用于质押,质押债券应为在中央结算公司托管的自有债券。

      第三章 交易基本规则

      (七)中国人民银行要求报告的其他情况。

    发文单位:中国人民银行

      第十九条 本规则所称保证金集中管理是指市场参与者进行债券远期交易时,约定将用于履约保障的保证金统一存放于交易中心在中国人民银行上海分行开立的保证金专用帐户,由交易中心集中代为保管的方式。

      十一、货币经纪公司提供经纪服务,应严格遵守银行间市场的有关规定,违反本通知要求和银行间市场其他有关规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

    发布日期:2006-11-2

      第五条 尚未成为交易成员的市场参与者参与债券远期交易应向交易中心提交以下材料:

    生效日期:1900-1-1

      第十七条 中国人民银行各分支机构应加强与同业中心和中央结算公司的沟通,对辖区内市场参与者的债券借贷进行日常监督和管理。

      (六)中国人民银行授权披露的其他信息。

    执行日期:2006-7-6

      第十九条 本规定由中国人民银行负责解释。

      保证金及其孳息的所有权属于保证金提供方,交易中心确保提供方的合法权益。

      中国人民银行
    二○○六年七月六日

      第二十条 本规定自2006年11月20日起施行。

      第四章 交易程序

      (六)银行间市场或经纪业务发展建议;

      第二条 本规定所称债券借贷,是指债券融入方以一定数量的债券为质物,从债券融出方借入标的债券,同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券,并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。

    文号:中汇交发[2005]153号

      六、货币经纪公司提供经纪服务,应与委托方签订服务协议,并根据委托方委托以匿名方式进行报价或询价。

      第一条 为规范全国银行间债券市场参与者(以下简称市场参与者)之间直接进行的债券借贷业务,维护市场参与者合法权益,提高市场流动性,促进债券市场进一步发展,根据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规,制定本规定。

      保证金金额=远期交易结算金额×保证金比例。

      货币经纪公司促成交易后,应以书面形式及时向交易双方发送成交通知单,按照服务协议的约定标准计收服务佣金,并实时将交易信息传至全国银行间同业拆借中心(以下简称同业中心)以作成交备案。

      第十八条 市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

    发布日期:2005-6-14

      五、货币经纪公司提供经纪服务,应遵循公正、公平、诚实守信、为客户保密的原则。

      为规范债券借贷业务,维护市场参与者合法权益,提高市场流动性,促进我国债券市场发展,中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定》,现予公布。

      第二十条 保证金管理系统是指由交易中心管理运作的、专门用于保证金帐户管理的计算机处理系统和通讯网络。

      (四)货币经纪公司与参与者由同一母公司直接或间接控股;

      中国人民银行
    二○○六年十一月二日

      第二十一条 市场参与者委托交易中心集中管理保证金的,应与交易中心签署《债券远期交易保证金管理协议》(以下简称“《协议》”)。

    发布日期:2006-7-6

      同业中心和中央结算公司应于每季度结束后的10个工作日内向中国人民银行提交该季度债券借贷运行情况分析的书面报告。

      第七章 附则

      八、货币经纪公司提供经纪服务发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,货币经纪公司及委托方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12:00之前,将最终结果送达同业中心,同业中心应在接到最终结果的当日将其予以公告。

      第十六条 同业中心和中央结算公司应建立健全相应的风险监测和预警指标体系,同业中心负责债券借贷交易的日常监测工作,中央结算公司负责债券借贷结算的日常监测工作,发现异常情况应及时启动应急处理机制,并向中国人民银行报告。

    发文标题:全国银行间债券市场债券远期交易规则

    中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部、各省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行,各政策性银行、国有商业银行、股份制银行,全国银行间同业拆借中心,中央国债登记结算有限责任公司:

      第八条 市场参与者进行债券借贷,既可以通过全国银行间同业拆借中心(以下简称同业中心)的交易系统达成交易,也可以通过电话、传真等其他方式达成交易。未通过同业中心交易系统的,借贷双方应于成交当日向所在地中国人民银行分支机构备案,同时抄送同业中心。

      第八条 债券远期交易数额最小为债券面额十万元,交易单位为债券面额一万元。

      (五)中国人民银行规定的其他重大事项。

      第四条 债券借贷的标的债券应为融出方自有的、可以在全国银行间债券市场交易流通的债券。

      第十条 交易系统对债券远期交易下列风险控制指标设置成交前判断与控制:

      二、 货币经纪公司进入银行间市场从事经纪业务之前,应向中国人民银行备案,并提供如下备案材料:

    生效日期:1900-1-1

      第三十一条 本规则解释权与修改权属交易中心。

      (七)从事拟办业务的经纪人员名单和相关资格证明材料;

      第十二条 单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含30%)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含15%)起,每增加5个百分点,该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

      (五)已签署《主协议》的市场参与者名单;

      (六)高级管理人员、部门主要负责人、经纪业务主管人员的工作简历及相关资格证明材料;

      第十四条 同业中心和中央结算公司应根据中国人民银行的规定和授权,为市场参与者进行债券借贷提供交易和结算服务,并依据本规定制定相应的债券借贷交易、结算规则,报中国人民银行备案后实施。

      第二十八条 交易中心通过中国货币网向市场参与者披露债券远期交易有关信息。

      四、货币经纪公司在银行间市场从事的业务范围为接受金融机构投资者(以下简称委托方)的委托,提供现券买卖、债券回购、票据转贴现、票据回购、债券远期交易、人民币利率互换交易、同业拆借等经纪服务。

      第十五条 同业中心和中央结算公司应根据中国人民银行的规定和授权,及时向市场参与者披露债券借贷有关信息,但不得泄漏非公开信息或者误导市场参与者。

      1、开放式投资基金于每月10日前提交上月月底的基金资产净值;

      (五)上年度经纪业务的年度自评估和本年度经纪业务规划;

      第十一条 债券借贷应以标的债券进行交割,但到期时,经借贷双方协商一致后也可以现金交割。

      2、外资金融机构在中国境内的分支机构提交该分支机构人民币营运资金规模。当人民币营运资金规模发生变更时应及时书面通知交易中心;

      (四)公司章程;

    执行日期:2006-11-20

      第二章 交易主体

      (八)中国人民银行要求提交的其他材料。

      第三章 交易基本规则

    发文单位:中国人民银行

      经市场参与者签署的《协议》可同时视作其开设保证金帐户的申请文件。

      (四)本公司经纪业务量的逐月变化;

      交易系统可根据人民银行的规定对上述指标或比例进行调整。

      货币经纪公司应当按照审慎经营的原则,制定本公司各项业务规则,建立有效的内部风险控制制度,并报中国人民银行备案。

      (三)商业银行分行应提供其总行的债券远期交易授权书;

      未促成交易的,货币经纪公司不得要求委托方支付佣金,但可以要求委托方支付为其提供经纪服务所支出的必要费用。

      3、其他机构应提交本机构实收资本或净资产规模数据,二者只需报送其一。当实收资本或净资产规模发生变更时应及时书面通知交易中心。

      一、 本通知所称货币经纪公司按《货币经纪公司试点管理办法》(银监会令2005年第1号)第二条对货币经纪公司的定义界定。

      第十三条 债券远期交易成交通知单的主要内容包括:成交日、成交编号、成交双方全称、交易员、标的债券名称、标的债券代码、远期交易期限、远期交易净价、远期交易全价、券面总额、结算金额、应计利息总额、结算日、结算方式、成交双方资金账户户名、开户行、帐号、债券托管账号、保证金(券)金额、保证券简称、保证金账号、是否允许变更保证金(券)等。

    文  号:银发[2006]231号

      (四)《全国银行间同业拆借中心债券远期交易申请表》(见附件1);

      (一)减资、合并、分立、解散、托管、停业、申请破产;

      (一)市场报价信息;

      货币经纪公司应严格管理交易信息,不得公开向银行间市场参与者(以下简称参与者)发布交易信息。

      第二十三条 市场参与者收到交易中心书面开户通知后,由首席交易员在本币交易系统“内部管理”项下的“帐户管理”中进行帐户设置。

      十、货币经纪公司应在每年的4月30日以前,通过中国货币网和中国债券信息网,向参与者定期披露经注册会计师审计的上一年度财务报告和出具的审计报告,包括经审计的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注和审计意见。

    执行日期:2005-6-14

      九、货币经纪公司应在每季度后的10个工作日内及次年的3月1日之前,向中国人民银行提交本季度或本年度在银行间市场提供经纪服务的书面报告。其中,季度书面报告应包括但不限于以下的(一)、(二)、(三)、(四)、(七)项内容;年度书面报告应包括但不限于以下的(一)至(七)项内容:

      第四条 市场参与者参与债券远期交易应做好如下准备:

      (三)参与者对货币经纪公司直接或间接持股额达5%以上;

      (五)交易中心要求提交的其他材料。

      为规范货币经纪公司业务行为,提高银行间债券市场、银行间同业拆借市场(以下简称银行间市场)流动性,促进银行间市场的健康发展,现就货币经纪公司进入银行间市场有关事项通知如下:

      2、单个期限品种远期交易买入(或卖出)余额及其占市场远期交易买入(或卖出)总余额的比例。

      (二)通过本公司成交的各交易品种的交易量及占整个市场同类交易的比重;

      成交双方确需对成交进行变更的,应经双方协商一致同意。

      第三十条 如遇不可抗力或其他特殊情况,市场参与者须依《银行间债券交易应急规则》的有关规定办理。

      第二条 市场参与者在债券远期交易中应遵循公开、公正、公平的原则。

      (一)签署《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》(以下简称“《主协议》”)并提交交易中心备案;

      第十一条 已与交易中心专线交易系统联网的市场参与者直接通过交易系统进行债券远期交易。

      (二)具备债券远期交易内部管理办法并抄送交易中心;

      第九条 债券远期交易净价报价保留小数点后三位。

      4、市场参与者债券远期交易量排名;

      第六条 交易中心在收到市场参与者提交的材料后,将于五个工作日内做好为其提供交易服务的准备工作。

      成交双方依成交通知单办理结算。

      (二)金融机构应提供相关金融机构业务许可证副本复印件,包括金融机构法人许可证、信托法人许可证、经营证券业务许可证、经营保险业务许可证等;

      第二十二条 交易中心在收到市场参与者签署的《协议》后应于三个工作日内为其办理保证金帐户开户事宜,并以书面形式通知其开户情况。

      第一条 为规范全国银行间债券市场债券远期交易行为,维护市场参与者的合法权益,根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》、《全国银行间债券市场债券交易规则》和《全国银行间债券市场债券交易应急规则》等有关规定、规则,制定本规则。

      (三)市场统计信息:

      (一)市场参与者单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例分别不得超过20%;

      成交双方申请变更成交当日生成的成交通知单的,应于成交当日16:15前向交易中心场务值班室提交经双方盖章的书面变更申请,注明申请变更的成交编号并说明变更原因。交易中心依书面申请办理变更,并将有关情况备案。

      (二)交易双方分别填写《债券远期交易应急成交申请单》(以下简称“应急申请单”,见附件2),并加盖公章,在交易当日16:00前传真至交易中心场务值班室;

      (三)市场参与者远期交易净买入总余额与其实收资本(或净资产、基金资产净值、人民币营运资金)的比例不得超过100%.

      第二十五条 保证金比例由交易双方自行约定,逐笔缴纳。

      第一章 总则

      (三)以书面并加盖单位公章的形式向交易中心提交下列财务数据:

      成交双方申请变更非成交日生成的成交通知单的,应签订远期交易补充合同,并于合同签订当日将合同复印件报交易中心备案。

      第十五条 交易双方在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交,则不得擅自变更。

      (二)市场成交和行情信息;

      第十六条 对一年以内五次以上(不含五次)办理成交变更的市场参与者,交易中心将在中国货币网公告。

      1、单只债券不同期限品种远期交易买入(或卖出)余额及其分别占市场远期交易买入(或卖出)总余额和该只债券市场流通量的比例;

      第六章 信息披露

      市场参与者自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。

    发文单位:中国外汇交易中心 全国银行间同业拆借中心

      (二)市场参与者远期交易卖出总余额与其可用自有债券总余额的比例不得超过200%;

      第十八条 市场参与者选择由交易中心集中管理债券远期交易保证金(以下简称“保证金”)的,按以下规定办理。

      第七章 附则

      第一章 总则

      第三条 全国银行间同业拆借中心(以下简称“交易中心”)为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务,并接受中国人民银行的监管。

      第三十二条 本规则自公布之日起施行。

      第五章 保证金集中管理

      (五)成交双方按成交通知单办理结算。

      交易双方在成交日后、结算日前变更保证金的,应签订补充合同,并于补充合同签订当日报交易中心备案。

      第二十七条 交易双方在成交前应就是否允许在结算日前追加或减少保证金达成协议。交易双方只能对已达成协议的远期交易保证金进行变更。

      5、市场参与者违约情况和中国人民银行授权披露的市场参与者违规情况。

      《协议》规范交易中心与开户方的权利义务关系,并规定保证金管理业务流程。

      (一)企业法人营业执照副本复印件;

      第二章 交易主体

      第五章 保证金集中管理

      第二十六条 交易双方可选择在成交当日(T+0)或成交日的下一工作日(T+1)划付保证金。

      第四章 交易程序

      第十七条 参与债券远期交易的双方或一方未与专线交易系统联网的,按以下流程办理交易:

      第十四条 若成交双方对成交通知单内容有疑问或歧义的,以交易系统的成交记录为准。

      第二十四条 市场参与者进行债券远期交易过程中,双方约定设定保证金的,应对保证金占标的债券的比例(以下简称“保证金比例”)、保证金提交日、用于该笔保证金管理的帐户(交易中心的保证金帐户或其他帐户)、在结算日前是否允许变更保证金等要素进行明确约定。

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